Zprostředkování pojištění a penzí (DPS)

• připravíme podrobný checklist k žádosti o příslušné povolení;
• poradíme Vám s vhodným nastavením organizační struktury a vnitřního řízení;
• připravíme veškeré potřebné vnitřní předpisy včetně AML/CFT směrnice, pravidel jednání se zákazníky, postupů pro zprostředkování pojišťovacích nebo penzijních produktů, pravidel produktového řízení či řízení střetů zájmů, jakož také pravidel kontroly činnosti osob, jejichž prostřednictvím jsou příslušné produkty zprostředkovány, včetně pravidel jejich odměňování;
• posoudíme požadavky na klienta, případně ovládající osobu klienta a vedoucí osoby, včetně jejich důvěryhodnosti a odbornosti;
• pomůžeme Vám s výpočtem likvidní finanční jistoty, případně Vám poskytneme asistenci při jednání s bankou o zřízení účtu pro převody pojistného a pojistného plnění, bude-li to relevantní;
• vytvoříme potřebnou klientskou dokumentaci včetně veškerých informačních dokumentů;
• pomůžeme Vám s přípravou veškerých dalších relevantních dokumentů k žádosti o licenci včetně čestných a dalších prohlášení;
• provedeme Vás celým registračním procesem;
• poskytneme Vám asistenci při jednání s pojišťovnou, u níž budete pojištěni;
• po celou dobu registračního řízení budeme aktivně komunikovat s ČNB a ve spolupráci s Vámi zajistíme doplnění informací a podkladů dle výzvy ČNB;
• pomůžeme Vám zajistit možnost přeshraničního zprostředkování;
• po získání povolení Vám rádi poskytneme asistenci s plněním informačních povinností vůči ČNB, zajistíme výkon compliance, pomůžeme v případě kontroly ze strany ČNB nebo Vám poskytneme jakékoliv další právní služby.

Pokud máte zájem vykonávat činnost v oblasti pojištění či penzí, sjednejte si s námi první schůzku, kde s Vámi probereme veškeré kroky, které je za tímto účelem třeba společně učinit.